นโยบายการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตทั่วโลก

1. ข้อมูลเกี่ยวกับเอกสารนี้

นโยบายการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตทั่วโลกนี้ (คำว่า “นโยบาย”) เป็นส่วนหนึ่งของความมุ่งมั่นของกลุ่มKaspersky Lab ในการดำเนินธุรกิจอย่างมีจริยธรรมและปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องทุกแห่งที่เราดำเนินการ

นโยบายนี้มุ่งเน้นไปที่กฎหมายต่อต้านการทุจริตรวมถึง พระราชบัญญัติการติดสินบนแห่งสหราชอาณาจักรปี 2010 (“UKBA”) กฎหมายต่อต้านการทุจริตของสหพันธรัฐรัสเซีย พระราชบัญญัติการฉ้อฉลต่างประเทศของสหรัฐฯ ในปี 1977 ตามที่มีการแก้ไขเพิ่มเติม (“FCPA”) และกฎหมายอื่น ๆ ที่บริษัท (ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 1.4 ด้านล่าง) จะอยู่ภายใต้บังคับ

1.1. วัตถุประสงค์

นโยบายนี้กำหนดหลักเกณฑ์เบื้องต้นและข้อกำหนดสำหรับการปฏิบัติตามข้อกำหนดแห่งกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องโดยบริษัท พนักงานของบริษัท และตัวแทนของบริษัท

นโยบายนี้ดำเนินตามเป้าหมายต่อไปนี้:

• อธิบายถึงข้อห้ามของบริษัทในเรื่องการติดสินบนและการทุจริตในการดำเนินธุรกิจทั้งหมด
• ป้องกันข้อบ่งชี้ของการทุจริตใด ๆ ทั้งในนามของบริษัทและ/หรือพนักงานของบริษัท การปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องเมื่อบริษัทดำเนินธุรกิจของตน
• เสริมความมุ่งมั่นของบริษัทในการดำเนินธุรกิจทั่วโลกด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและความซื่อตรงสูงสุด
• ปรับปรุงและพัฒนาวัฒนธรรมองค์กรของบริษัท การดำเนินการการปฏิบัติที่ดีที่สุดและมาตรฐานของการดำเนินธุรกิจที่รับผิดชอบ รวมทั้งในขอบเขตของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต

1.2. ขอบข่ายและการใช้งาน

1.2.1. ขอบข่ายองค์กร

ในกรณีที่มีคำถามเกี่ยวกับการใช้นโยบายนี้โปรดติดต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ (ตามที่กำหนดไว้ในส่วน 3.5 ของนโยบายนี้) ที่รับผิดชอบในการบังคับใช้นโยบายนี้ คุณสามารถดูรายละเอียดการติดต่อของผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการได้จากเว็บไซต์ของ Kaspersky Lab นอกจากนี้ คุณยังสามารถติดต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่นของคุณได้

1.2.2. ขอบเขตของการใช้งานในบริบทของโครงสร้างองค์กร

นโยบายนี้ใช้ในระดับบริษัท และมีผลบังคับใช้กับแผนกทั้งหมดของโครงสร้าง นอกจากนี้ นโยบายดำเนินการเกี่ยวกับหน่วยงานดังต่อไปนี้:

• Kaspersky Labs Limited
• Kaspersky Lab UK Limited
• นิติบุคคลที่เป็นบริษัทย่อย รวมถึงกิจการในเครือที่เหมาะสมและกิจการร่วมค้าที่ควบคุมโดยบริษัท โดยไม่คำนึงถึงสถานที่ตั้ง
• พนักงานทุกคนของบริษัท ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 1.4 ของนโยบายนี้
• ตัวแทนทั้งหมดของบริษัท ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 1.4 ของนโยบายนี้ ตามความจำเป็นและเหมาะสมในแง่ของหน้าที่และความรับผิดชอบของตัวแทน และตามที่ประกาศในหน่วยงานที่เกี่ยวข้องหรือข้อตกลงบริการอื่น ๆ ร่วมกับตัวแทนดังกล่าว

1.2.3. การนำมาใช้งานต่อวัตถุและกิจกรรม

นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับกิจกรรมทุกประเภทที่ดำเนินการโดยบริษัท

1.2.4. แหล่งที่มากและการปรับปรุงแก้ไข

นโยบายนี้ถือเป็นเอกสารหลักของบริษัทในเรื่องที่เกี่ยวกับการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต เอกสารที่สร้างขึ้นบนพื้นฐานของนโยบายนี้และเพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการจึงไม่ควรฝ่าฝืน ตราบเท่าที่ยังไม่ได้รับการอนุมัติจากผู้สนับสนุนนโยบายปัจจุบัน

1.3. กลุ่มเป้าหมาย

นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับพนักงานของบริษัททุกคน (ตามที่ระบุไว้ในข้อ 1.4 ด้านล่าง) รวมถึงผู้อำนวยการของบริษัท เจ้าหน้าที่และผู้รับเหมาที่ได้รับการว่าจ้างจากการจัดการพนักงานของบุคคลที่สาม

พนักงานทุกคนต้องทำความคุ้นเคยและปฏิบัติตามนโยบายนี้

พนักงานทุกคนมีความรับผิดชอบส่วนบุคคลและภาระหน้าที่ในการดำเนินการตามกิจกรรมทางธุรกิจของบริษัทอย่างมีจริยธรรมและเป็นไปตามกฎหมาย ความล้มเหลวในการดำเนินการตามสิ่งดังกล่าวอาจส่งผลให้เกิดการลงโทษทางวินัยและรวมถึงการเลิกจ้าง พนักงานอาจต้องอยู่ภายใต้การควบคุมและการดำเนินคดีอาญา ซึ่งอาจนำไปสู่การปรับโทษ การลาออกจากบางตำแหน่ง การทำร้ายชื่อเสียงและการลงโทษอื่น ๆ รวมถึงการถูกจำคุก

นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับตัวแทนและบุคลากรโดยการต่ออายุเท่าที่ข้อกำหนดในที่นี้จะปรากฏในข้อตกลงกับบุคคลที่สามดังกล่าว

1.4. คำจำกัดความและตัวย่อ

คำศัพท์

ตัวแทน (ตัวแทนของบริษัท)


คำจำกัดความ

ตัวแทน ผู้จัดจำหน่าย ที่ปรึกษา ผู้แทน ผู้รับเหมาอิสระ คู่ค้าผู้ร่วมทุน คนกลางและบุคคลที่สามอื่น ๆ ที่แต่งตั้งโดยบริษัทซึ่งมีอำนาจในการเป็นตัวแทนของบริษัทก่อนบุคคลอื่น ๆ รวมถึงแต่ไม่ได้จำกัดเพียงหน่วยงานของรัฐ

คำศัพท์

การปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต


คำจำกัดความ

ระบบของมาตรการ ขั้นตอน และการควบคุมที่ดำเนินงานในบริษัทเพื่อวัตถุประสงค์ในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง

คำศัพท์

สิ่งที่มีค่า


คำจำกัดความ

คำว่า “สิ่งที่มีค่า” นั้นกว้างขวางและสามารถรวมถึงรายการใด ๆ ที่มีมูลค่าทางการเงิน รวมถึงแต่ไม่ได้จำกัดเพียงสิ่งต่อไปนี้:

• เงินสดหรือเทียบเท่า (รวมถึงบัตรของขวัญ)
• ผลประโยชน์และสิงที่ชื่นชอบ (อย่างเช่น การเข้าพิเศษถึงหน่วยงานของรัฐบาล)
• การให้บริการที่ต้องจ่ายหรือซื้อ；
• ของขวัญ
• สัญญาหรือโอกาสทางธุรกิจอื่น ๆ ที่ให้รางวัลแก่บริษัท ซึ่งข้าราชการมีกรรมสิทธิ์หรือผลประโยชน์อื่น
• สัญญาที่ชื่นชอบหรือสัญญาที่ถือท้าย
• โอกาสในการจ้างงาน รวมถึงการให้สมาชิกในครอบครัวหรือเพื่อนของเจ้าหน้าที่รัฐหรือตัวแทนขององค์กรการค้า อย่างเช่น ตำแหน่งในกิจการร่วมค้าและโอกาสในการให้คำปรึกษา
• การบริจาคงานกุศล
• การมีส่วนร่วมทางการเมือง
• ค่ารักษาพยาบาล ค่าใช้จ่ายในการศึกษา หรือค่าใช้จ่ายในการดำรงชีวิต
• ค่าเดินทาง ค่าอาหาร ค่าที่พัก ค่าช้อปปิ้ง หรือค่าใช้จ่ายด้านความบันเทิง หรือ
• โอกาสในการลงทุนหรือตัวเลือกหุ้น

คำศัพท์

กฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง


คำจำกัดความ

กฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับบริษัทเกี่ยวกับการปราบปรามการติดสินบน (ไม่ว่าจะเป็นภาครัฐหรือเอกชน) รวมถึง UKBA และกฎหมายต่อต้านการทุจริตอื่น ๆ ของอังกฤษ FCPA และกฎหมายต่อต้านการทุจริตอื่น ๆ ของสหรัฐอเมริกา กฎหมายต่อต้านการทุจริตแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย กฎหมายของประเทศที่เกี่ยวข้องซึ่ง บริษัทดำเนินการกิจกรรมต่าง ๆ

คำศัพท์

บริษัท


คำจำกัดความ

กลุ่มบริษัท Kaspersky Lab ทั้งหมด รวมทั้งนิติบุคคลทั้งหมดที่อยู่ในกลุ่มนี้เป็นรายบุคคล (ขึ้นอยู่กับบริบท)

คำศัพท์

พนักงาน (พนักงานของบริษัท)


คำจำกัดความ

บุคคลที่มีความสัมพันธ์ในระยะยาวหรือชั่วคราวกับบริษัท ซึ่งได้ลงนามในสัญญาจ้างตามกฎหมายแพ่งกับบริษัท และผู้รับเหมาที่บริษัทว่าจ้างโดยมีส่วนร่วมขององค์กรภายนอกที่เกี่ยวกับการจัดหาบุคลากร

คำศัพท์

ข้อได้เปรียบที่ไม่เหมาะสม


คำจำกัดความ

คำว่า “ข้อได้เปรียบที่ไม่เหมาะสม” ครอบคลุมถึงการชำระเงินที่กระทำอย่างไม่เหมาะสมในบริบททางธุรกิจ อย่างเช่น (แต่ไม่จำกัดเพียง) การจ่ายหรือให้สิ่งที่มีค่าแก่เจ้าหน้าที่ของรัฐหรือส่วนตัว หรือนิติบุคคลทั้งโดยตรงหรือโดยอ้อม เพื่อที่จะ:

• อิทธิพลหรือป้องกันการกระทำของรัฐบาลหรือการกระทำอื่น ๆ อย่างเช่น การให้รางวัลต่อสัญญา การกำหนดภาษีหรือค่าปรับ หรือการยกเลิกสัญญาหรือข้อผูกมัดที่มีอยู่
• ขอรับใบอนุญาต หนังสืออนุญาต หรือการอนุญาตจากหน่วยงานของรัฐหรือเจ้าหน้าที่ของรัฐที่บริษัทไม่มีสิทธิได้รับ
• รับข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับโอกาสทางธุรกิจ การเสนอราคา หรือกิจกรรมของคู่แข่ง
• มีอิทธิพลต่อการได้รับรางวัลของสัญญา
• มีอิทธิพลต่อการยกเลิกสัญญาที่เป็นผลเสียต่อบริษัท หรือ
• รักษาข้อได้เปรียบที่ไม่เหมาะสมอื่น ๆ

คำศัพท์

หน่วยงานของรัฐ


คำจำกัดความ

หน่วยงานของรัฐบาลระดับชาติ ระดับภูมิภาค ระดับท้องถิ่น หรือรัฐบาลอื่น ๆ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงกระทรวงและสำนักงาน บริการ หน่วยงานและแผนกด้านโครงสร้างของพวกเขา รวมทั้งหน่วยงานทางกฎหมายทั้งหมดที่ควบคุมโดยรัฐหรือตุลาการโดยตรงหรือโดยทางอ้อม สำหรับวัตถุประสงค์ของนโยบายนี้ นอกจากนี้ คำนี้ยังประกอบด้วยพรรคการเมืองและองค์กรระหว่างประเทศ

คำศัพท์

เจ้าหน้าที่ราชการ


คำจำกัดความ

พนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของหน่วยงานของรัฐ ตลอดจนบุคคลหรือนิติบุคคลอื่นที่ทำหน้าที่ตามข้อเสนอ คำขอ หรือคำแนะนำ หรือเพื่อประโยชน์ของหน่วยงานของรัฐ

2. บทบัญญัติทั่วไป

บริษัทมุ่งมั่นที่จะรักษาระดับมาตรฐานทางจริยธรรมในระดับสูงสุดในการดำเนินธุรกิจ

บริษัทไม่ยอมรับการทุจริตใด ๆ ในส่วนของส่วนตัวหรือเจ้าหน้าที่ของรัฐ บริษัทไม่เข้าร่วมในรูปแบบการจูงใจหรือการชำระเงินที่ผิดจรรยาบรรณใด ๆ

บริษัทไม่มีส่วนร่วมหรือไม่ยอมรับกิจกรรมใด ๆ ที่ไม่เป็นไปตามนโยบายนี้หรือกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง

ห้ามมิให้บริษัท พนักงานของบริษัท และตัวแทนของบริษัทเสนอ ให้สัญญา อนุมัติ ว่าจ้างหรือมอบอำนาจโดยตรงหรือผ่านทางคนกลางในการถ่ายโอนสิ่งที่มีค่าแก่เจ้าหน้าที่ของรัฐ ตัวแทน หรือพนักงานขององค์กรเชิงพาณิชย์โดยมีวัตถุประสงค์ที่จะมีอิทธิพลต่อการกระทำของเขาหรือเธอ (หรือทำให้มั่นใจว่าไม่มีการปฏิบัติงาน) และ/หรือได้รับประโยชน์เชิงพาณิชย์ที่ไม่เหมาะสม

ห้ามมิให้บริษัท พนักงานของบริษัท และตัวแทนของบริษัทให้ความยินยอมที่จะบรรลุหรือได้รับ เรียกร้องหรือได้รับโดยตรงหรือผ่านทางคนกลาง การชำระเงินใด ๆ ในรูปของเงิน หลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น ๆ ให้บริการเกี่ยวกับทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับธรรมชาติ ให้สิทธิ์อื่น ๆ เกี่ยวกับอสังหาริมทรัพย์ หรือสิ่งของมีค่าอื่น ๆ รวมทั้งด้านการเงิน ผลประโยชน์อื่น ๆ ข้อได้เปรียบ หรือสิ่งที่มีค่า หากเงื่อนไขสำหรับความสำเร็จของการชำระเงินดังกล่าว ผลประโยชน์ หรือข้อได้เปรียบคือคอมมิชชั่นของการกระทำ การปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นทางการในผลประโยชน์ของพรรคที่ให้ไว้ เช่นเดียวกับการชำระเงิน ผลประโยชน์ หรือข้อได้เปรียบเหล่านี้เป็นค่าตอบแทนโดยตรงหรือโดยอ้อมสำหรับการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว

ห้ามมิให้บริษัท พนักงานของบริษัท และตัวแทนของบริษัททำหน้าที่เป็นตัวกลางในการติดสินบนภาครัฐหรือเอกชน เช่น การมอบสินบนโดยตรงตามคำแนะนำของผู้ให้สินบนหรือคนรับสินบน หรือในทางอื่นเพื่อช่วยในการบรรลุหรือตระหนักถึงข้อตกลงระหว่างพวกเขาที่จะได้รับและให้สินบน

นโยบายนี้ถือเป็นเอกสารเบื้องต้นของบริษัทในขอบเขตของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต แต่อย่างไรก็ตาม ไม่มีการเรียกร้องให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เคร่งครัดในการปฏิบัติต่อพนักงานและตัวแทนของบริษัท เอกสารภายในอื่น ๆ มีผลใช้บังคับอยู่ในปัจจุบันและจะมีการนำมาใช้ในอนาคตเกี่ยวกับเรื่องการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตในส่วนที่บริษัทเห็นว่ามีความจำเป็นและเพียงพอในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่มีข้อขัดแย้งระหว่างนโยบายนี้และนโยบายอื่น ๆ ของบริษัท พนักงานจะต้องใช้นโยบายหรือขั้นตอนที่จำกัดมากที่สุด ในกรณีเช่นนี้ โปรดแจ้งผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการหรือผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่นของคุณเพื่อให้เขาสามารถแก้ไขปัญหาข้อขัดแย้งได้ทันท่วงที แนะนำคุณทำตามขั้นตอนที่เหมาะสม และหากจำเป็น ให้อัปเดตนโยบายหรือขั้นตอนที่เกี่ยวข้อง

ผู้บริหารของบริษัทต้องปฏิบัติตามมาตรฐานของหลักจริยธรรมและด้วยตัวอย่างส่วนตัวของพวกเขาให้สร้างทัศนคติแบบแน่วแน่ระหว่างพนักงานและตัวแทนของบริษัทต่อรูปแบบและข้อบ่งชี้ของการทุจริตใด ๆ ซึ่งจะต้องเป็นส่วนหนึ่งที่โอนไปไม่ได้ของวัฒนธรรมองค์กรและการดำเนินธุรกิจประจำวันของบริษัท

3. หลักการพื้นฐานของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตของบริษัท

3.1. ความสอดคล้องในการใช้นโยบาย

บริษัทปฏิบัติตามกฎและหลักการของบริษัทที่ระบุโดยนโยบายนี้และนโยบายอื่น ๆ ของบริษัทในขอบเขตของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตอย่างเสมอต้นเสมอปลาย บริษัทเผยแพร่หลักการของจรรยาบรรณทางธุรกิจและส่งเสริมให้พนักงานและตัวแทนของบริษัทปฏิบัติตามนโยบายนี้ ในกรณีที่ฝ่าฝืนกฎของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตโดยพนักงานและตัวแทนของบริษัท บริษัทจะต้องใช้มาตรการความรับผิดที่เกี่ยวข้องกับพวกเขา

3.2. การควบคุมด้านกฎหมายและการปฏิบัติที่ดีที่สุดในขอบเขตของการปฏิบัติตาม

บริษัทปฏิบัติตามการแก้ไขทั้งหมดที่เกี่ยวกับข้อกำหนดเชิงบรรทัดฐานแห่งกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องและการปฏิบัติตามข้อกำหนดดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง คำนึงถึงผลการควบคุมนั้นและและยึดหลักปฏิบัติที่ดีที่สุดของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต บริษัทใช้มาตรการเพื่อแนะนำการปรับปรุงแก้ไขในนโยบายปัจจุบัน

3.3. การประเมินความเสี่ยงเป็นระยะ

บริษัทใช้มาตรการในการดาเนินการและลดความเสี่ยงที่เกี่ยวกับการทุจริตเป็นประจำ และมาตรการเพื่อประเมินประสิทธิภาพของระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตในปัจจุบัน

คำนึงถึงผลของการดำเนินมาตรการเหล่านี้ และในกรณีที่จำเป็น บริษัทจะแก้ไขนโยบายที่มีอยู่หรือพัฒนาและนำเสนอนโยบายเพิ่มเติม มาตรการที่ดำเนินการต้องตรงกับลักษณะของความเสี่ยงที่ค้นพบในทางที่สมเหตุสมผลและเป็นสัดส่วน

3.4. การให้ข้อมูลและการฝึกอบรม

สำเนาของนโยบายนี้จะมอบให้กับผู้อำนวยการ พนักงาน และลูกจ้างทุกคนของบริษัท และพนักงานที่มีสัญญาจ้างที่เกี่ยวข้องโดยตรงหรือผ่านการจัดการพนักงานจากบุคคลที่สาม การอัปเดตนโยบายทั้งหมดจะได้รับการเผยแพร่ภายใน นอกจากนี้ นโยบายจะมีให้บริการผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท และจะให้บริการแก่ตัวแทนของบริษัททั้งหมด

เป็นอิสระหรือมีส่วนร่วมจากผู้เชี่ยวชาญภายนอกในขอบเขตของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต บริษัทดำเนินการและสนับสนุนโครงการฝึกอบรมแก่พนักงานและตัวแทนของบริษัทตามหลักการและมาตรฐานการของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต จัดทำระบบการฝึกอบรมและดูแลเนื้อหาการฝึกอบรมในสภาพที่เป็นปัจจุบัน

3.5. การแต่งตั้งพนักงานที่รับผิดชอบ

บริษัทควรแต่งตั้งพนักงานที่มีหน้าที่อย่างเป็นทางการประกอบด้วยการใช้นโยบายนี้และนโยบายอื่น ๆ ของบริษัท ในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต ("ผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ") นอกจากนี้ บริษัทจะต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีการแต่งตั้งผู้จัดการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่บริษัทย่อยในประเทศของตน เพื่อที่จะแนะนำและรักษาระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตในระดับท้องถิ่น

ผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการเป็นผู้ใต้บังคับบัญชาโดยตรงกับผู้อำนวยการทั่วไปของบริษัท และมีอำนาจและทรัพยากรที่จำเป็นในการดำเนินการ การบำรุงรักษา และการปรับปรุงของระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตภายในบริษัทอย่างมีประสิทธิภาพ

ในกรณีที่พนักงานของบริษัทมีข้อสงสัยเกี่ยวกับเนื้อหาของนโยบายนี้ รวมถึงคำถามเกี่ยวกับการตีความบทบัญญัติใด ๆ รวมทั้งข้อสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องตามกฎหมายหรือลักษณะตามหลักจริยธรรมของการกระทำของเขาหรือเธอ การประยุกต์ใช้และการปฏิบัติตามหลักการปฏิบัติตามที่กำหนดไว้ในนโยบายนี้ รวมถึงคำถามเกี่ยวกับการบังคับใช้หลักการดังกล่าวในสถานการณ์หรือกระบวนการทางธุรกิจนี้ของบริษัท พนักงานจะต้องติดต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการหรือผู้จัดการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ประจำท้องถิ่นเพื่อขอคำแนะนำ

ในกรณีที่ตัวแทนของบริษัทมีคำถามเหล่านี้ ขอแนะนำให้สอบถามผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการของบริษัทหรือผู้จัดการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ประจำท้องถิ่นสำหรับคำชี้แจง

3.6. การรายงานของผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ

ตามพื้นฐานเบื้องต้นและตามความจำเป็น ผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการจะต้องรายงานต่อผู้อำนวยการทั่วไปของบริษัทเกี่ยวกับกระบวนการในการดำเนินการและ/หรือการปรับปรุงระบบกการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต เกี่ยวกับการละเมิดใด ๆ ที่เปิดเผยระหว่างช่วงเวลาการรายงาน การตรวจสอบภายในที่ดำเนินการ ข้อบกพร่องของการควบคุมการปฏิบัติตามภายในและมาตรการที่เกี่ยวข้องกับเรื่องนี้ รวมทั้งเกี่ยวกับสถานะทั่วไปของการทำงานและประสิทธิภาพของระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตภายในบริษัท

ผู้จัดการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ประจำท้องถิ่นจะต้องอยู่ใต้บังคับบัญชาผ่านทางสายการปฏิบัติงานโดยตรงกับผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการที่จะต้องทำการรายงาน

3.7. การจัดตั้งและการรักษาชื่อเสียงของบริษัท

บริษัทควรใช้ความพยายามที่เหมาะสมเพื่อให้มั่นใจว่าบุคคลที่ได้รับทราบว่าตนมีส่วนเกี่ยวข้องหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ผิดกฎหมายจะไม่ได้เข้ารับตำแหน่งผู้บริหารหรืออนุญาตให้เข้าร่วมกับหน่วยงานบริหารของบริษัท

ผู้บริหารของบริษัทต้องรับผิดชอบต่อการบำรุงรักษาและประสิทธิภาพของระบบองค์กรโดยรวมของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต และนอกจากนี้เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินการและการกระทำการควบคุมและขั้นตอนของระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตในขอบเขตความสามารถด้านการปฏิบัติงาน

พนักงานของบริษัทโดยไม่คำนึงถึงตำแหน่งที่พวกเขาถือเป็นผู้รับผิดชอบต่อการปฏิบัติตามหลักการและข้อกำหนดของนโยบายนี้และกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งการกระทำ (การละเว้นการกระทำ) ของบุคคลที่เป็นผู้ใต้บังคับบัญชาต่อผู้ที่ละเมิดหลักการและข้อกำหนดเหล่านี้

4. ประเด็นเฉพาะที่เกี่ยวข้องการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต

4.1. การควบคุมการปฏิบัติตามสัญญา

ในกรณีที่กำหนดโดยนโยบายของบริษัท สัญญาที่บริษัททำกับบุคคลที่สามจะต้องมองเห็นภาระผูกพันของคู่สัญญาทั้งสองฝ่ายเพื่อปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง (ข้อต่อต้านการทุจริต) ตามคำที่ได้รับการอนุมัติจากบริษัท นอกจากนี้ สัญญาต้องระบุถึงสิทธิของบริษัทในการระงับการยกเลิกฝ่ายเดียวอย่างทันทีทันใด ในกรณีที่มีการละเมิดข้อผูกพันที่ระบุไว้ในข้อบังคับการต่อต้านการทุจริต

ในกรณีที่กำหนดโดยนโยบายของบริษัท สัญญาที่บริษัททำกับบุคคลที่สามเช่นเดียวกันจะต้องพิจารณาถึงสิทธิของบริษัทในการดำเนินการตรวจสอบเอกสารทางการเงินและเอกสารอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามสัญญาที่เกี่ยวข้อง

4.2. การตรวจสอบวิเคราะห์สถานะของคู่ค้าทางธุรกิจและพนักงาน

บริษัทควรใช้ความพยายามที่เหมาะสมเพื่อลดความเสี่ยงที่เกิดจากการมีปฏิสัมพันธ์กับบุคคลที่สาม รวมถึงธุรกิจ แรงงาน และความสัมพันธ์อื่น ๆ กับบุคคลหรือนิติบุคคล

เพื่อจุดประสงค์นี้ บริษัทได้มีการพัฒนาและรักษาขั้นตอนสำหรับการตรวจสอบเกี่ยวกับพนักงานและคู่ค้าทางธุรกิจ (นิติบุคคลและบุคคล) และกับบุคคลที่บริษัทวางแผนที่จะทำสัญญาด้วย นอกจากนี้ บริษัทได้ดำเนินการการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะของคู่ค้าทางธุรกิจเป็นระยะ ๆ ซึ่งบริษัทได้ทำสัญญาระยะยาว (อยู่มานานกว่าหนึ่งปี)

ขั้นตอนการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะเกี่ยวกับคู่ค้าและพนักงานมีเป้าหมายดังต่อไปนี้:

• การประเมินความจำเป็นในการว่าจ้างคู่ค้าทางธุรกิจ พนักงานเพื่อวัตถุประสงค์ในการว่าจ้างนี้ในการเปรียบเทียบกับรายการที่คล้ายคลึงกันของบริษัท
• การประเมินความมีชื่อเสียงโดยรวมของพนักงานหรือคู่ค้า เจ้าของ และบุคคลสำคัญในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง
• การค้นหาว่ามีการละเมิดหาว่ามีการละเมิดกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องที่ผ่านมาในอดีตหรือไม่
• การกำหนดว่าพนักงานที่มีศักยภาพหรือคู่ค้าทางธุรกิจมีส่วนเกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่ของรัฐและหน่วยงานของรัฐบาล ซึ่งอาจมีอิทธิพลต่อคู่ค้าหรือบริษัทที่มีข้อได้เปรียบเชิงพาณิชย์ที่ไม่เหมาะสมหรือไม่
• การประเมินผลกระทบของการเกี่ยวข้องกันเหล่านี้บนความชอบด้วยกฎหมายในการทำสัญญากับคู่ค้าทางธุรกิจจากมุมมองของกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง
• การประเมินความสมเหตุสมผลเชิงพาณิชย์และพื้นฐานของราคาตลาดสำหรับธุรกรรมที่เสนอ

สัญญาณอันตรายของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตใด ๆ ที่เกิดขึ้นในระหว่างการทบทวนการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะจะต้องทำตามความพึงพอใจของผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่นก่อนที่จะเข้าสู่หรือดำเนินการความสัมพันธ์อย่างเป็นทางการต่อ

คำแถลงในข้อ 4.2 นี้ของนโยบายครอบคลุมถึงผู้รับเหมาภายใต้ธุรกรรมสำหรับการควบรวมกิจการ การเข้าซื้อกิจการหรือการจัดตั้งกิจการร่วมค้า และอื่น ๆ นอกจากนี้ ยังขึ้นอยู่กับการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะเป็นนิติบุคคล สัดส่วนการเป็นเจ้าของหรือสิทธิในการควบคุม (ทางตรงหรือทางอ้อม) ซึ่งบริษัทได้มาจากการทำรายการดังกล่าว

4.3. ของขวัญและค่าใช้จ่ายในการให้บริการ

การตัดสินใจทางธุรกิจของบริษัทและคู่ค้าจะต้องเป็นไปในทิศทางที่เป็นรูปธรรมโดยไม่ได้รับอิทธิพลจากของขวัญหรือของที่ระลึก ของขวัญขนาดเล็กที่เหมาะสมหรือท่าทางของความกตัญญูบางครั้งอาจเป็นวิธีที่เหมาะสมสำหรับนักธุรกิจในการแสดงความเคารพต่อกันและกัน แม้กระนั้นโดยไม่คำนึงถึงคุณค่า การให้หรือรับของขวัญ อาหาร ความบันเทิง หรือการได้รับประโยชน์ด้านการบริการอื่น ๆ จะต้องไม่กระทำโดยมีเจตนาที่มีอิทธิพลอย่างไม่ถูกต้องต่อเจ้าหน้าที่ของรัฐหรือบุคคลอื่นใดที่ทำธุรกิจกับบริษัท

ของขวัญและค่าใช้จ่ายในการบริการของบริษัท (ของขวัญที่พนักงานและตัวแทนของบริษัทอาจมอบในนามของและ/หรือค่าใช้จ่ายของบริษัทต่อบุคคลหรือนิติบุคคลอื่น หรือพนักงานที่เกี่ยวข้องกับการทำงานของบริษัทอาจได้รับจากบุคคลอื่น รวมถึงค่าใช้จ่ายในการบริการที่เกี่ยวข้อง) ต้องเป็นไปตามเกณฑ์ต่อไปนี้:

1. ไม่ได้กระทำโดยมีเจตนาที่จะมีอิทธิพลต่อผู้รับเพื่อให้ได้มาหรือรักษาข้อได้เปรียบทางธุรกิจที่ไม่เหมาะสมต่อบริษัทหรือบุคคลหรือหน่วยงานอื่นใด หรือเป็นการแลกเปลี่ยนอย่างชัดแจ้งหรือโดยปริยายสำหรับความชื่นชอบหรือผลประโยชน์ หรือเพื่อวัตถุประสงค์อื่นที่ไม่สุจริต
2. จะต้องไม่ได้ห้ามโดยกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่ใช้บังคับกับบริษัทและผู้รับ
3. จะต้องไม่ส่งผลกระทบต่อความสามารถของผู้รับในการตัดสินใจที่เป็นกลางและเป็นธรรมในส่วนที่เกี่ยวข้องกับอำนาจที่ได้รับมอบหมายอย่างเป็นทางการ และไม่ต้องมีภาระผูกพันทางศีลธรรมต่อผู้รับ
4. จะต้องไม่มีค่าตอบแทนที่ซ่อนอยู่สำหรับการได้ข้อได้เปรียบเชิงพาณิชย์ที่ไม่เหมาะสม รวมถึงบริการ การกระทำ การละเลยหรือการตัดสินใจใด ๆ และต้องไม่แสดงความพยายามที่จะใช้อิทธิพลต่อผู้รับโดยมีเป้าหมายที่ผิดกฎหมายหรือผิดจรรยาบรรณ
5. จะต้องเป็นเหตุผลที่สมเหตุสมผลและไม่ใช่รายการที่หรูหราแยกกันหรือร่วมกัน ถ้าของขวัญหรือการชำระเงินทำกับบุคคลมากกว่าหนึ่งครั้ง
6. จะต้องไม่ก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อชื่อเสียงของบริษัทในกรณีที่มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับของขวัญหรือค่าใช้จ่ายในการบริการดังกล่าว
7. ไม่ขัดต่อหลักการและข้อกำหนดของนโยบายนี้และนโยบายอื่น ๆ ของบริษัทในขอบเขตของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตอย่างเสมอต้นเสมอปลาย
8. จะต้องมีการเสนอและยอมรับในลักษณะที่โปร่งใสและไม่ถูกเรียกร้อง
9. จะต้องผ่านขั้นตอนการอนุมัติภายในบริษัท

เกณฑ์ที่ระบุจะต้องใช้กับค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับองค์กรในนามของและ/หรือค่าใช้จ่ายของบริษัทในการจัดกิจกรรมที่มุ่งจูงใจ การเก็บรักษาหรือการพัฒนาลูกค้า รวมทั้งเหตุการณ์ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการสื่อสารกับสาธารณชน สื่อมวลชน และสังคมอาชีพ

ก่อนการเสร็จสิ้นการชำระเงินหรือการบริจาคของรางวัลใด ๆ ที่เกินจำนวนเงิน (ร่วมกันระหว่างระยะเวลาหนึ่งปีหรือแยกต่างหาก) 100 เหรียญสหรัฐให้กับบุคคลที่สาม รวมถึงเจ้าหน้าที่ของรัฐ ในนามของและ/หรือค่าใช้จ่ายของบริษัท พนักงานต้องติดต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่นและให้ข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับของขวัญที่เสนอหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่จ่ายเพื่อให้ได้รับการยืนยันเกี่ยวกับความถูกต้องตามกฎหมายและการยอมรับของการชำระเงินหรือของขวัญดังกล่าว ของขวัญที่เป็นสัญลักษณ์ อย่างเช่น ปากกาหรือปฏิทินที่มีโลโก้ของบริษัท ไม่จำเป็นต้องได้รับการอนุมัติจากผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ

ผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการจะมีสิทธิยกเลิกการถ่ายโอนของขวัญหรือการจ่ายค่าใช้จ่ายหากผู้กระทำความผิดระบุว่าการกระทำดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ข้างต้น หรือก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อการละเมิดกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องแก่บริษัท

ไม่อนุญาตให้มอบของขวัญในนามของบริษัท พนักงาน และตัวแทนของบริษัทแก่บุคคลที่สามในรูปของเงินทุน ไม่ว่าจะเป็นเงินสดหรือไม่ เช่นเดียวกับของของเทียบเท่า (ตัวอย่างเช่น เช็ค บัตรของขวัญ หลักทรัพย์ และอื่น ๆ) นอกจากนี้ ตามกฎทั่วไปจะไม่อนุญาตให้จ่ายค่าตั๋วเครื่องบินและค่าเดินทางสำหรับคู่สมรส สมาชิกในครอบครัวคนอื่น ๆ หรือแขกอื่น ๆ ของเจ้าหน้าที่ของรัฐหรือบุคคลที่สามรายอื่น

พนักงานสามารถรับของขวัญเล็ก ๆ น้อย ๆ และชำระค่าใช้จ่ายในการบริการด้วยค่าแบบพอประมาณจากบุคคลที่สามซึ่งพนักงานมีส่วนร่วมในการทำงานให้แก่บริษัทภายใต้เงื่อนไขดังต่อไปนี้:

• การยอมรับของขวัญหรือค่าใช้จ่ายในการบริการจะไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่พนักงานเกี่ยวกับหน้าที่ราชการของตนในบริษัท และจะไม่ส่งผลต่อการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
• พนักงานเชื่อมั่นโดยสุจริตว่าผู้บริจาคไม่ได้มีเจตนาที่จะส่งผลกระทบต่อการปฏิบัติงานของพนักงานในหน้าที่อย่างเป็นทางการ

พนักงานต้องไม่เรียกร้องหรือขอของขวัญ พนักงานมีหน้าที่ต้องแจ้งผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการหากได้รับของขวัญหรือการชำระค่าใช้จ่ายโดยบุคคลที่สามเป็นจำนวนเงินมากกว่า 100 เหรียญสหรัฐ (หรือคุณภาพของจำนวนเงินนั้นในสกุลเงินท้องถิ่น)

4.4. การตอบแทนเจ้าหน้าที่ของรัฐ

อาจเป็นเรื่องชอบธรรมที่จะรักษาเจ้าหน้าที่ของรัฐในปัจจุบันหรืออดีตไว้เป็นพนักงานหรือเป็นคู่ค้าทางธุรกิจของบริษัท อย่างไรก็ตาม การดำเนินการดังกล่าวต้องปฏิบัติด้วยความระมัดระวัง ความสัมพันธ์ดังกล่าวต้องมีโครงสร้างเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดของ กฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง และกฎหมายที่ใช้บังคับอื่น ๆ ของเขตอำนาจศาลที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งต้องไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับเจ้าหน้าที่ของรัฐ ไม่มีความสัมพันธ์ดังกล่าวอาจมีการเจรจาหรือตกลงโดยไม่ได้รับการอนุมัติจากผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ

4.5. การสนับสนุนและความรับผิดชอบต่อสังคม

นโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับนโยบายนี้ บริษัทไม่ได้เป็นผู้จัดหาเงินทุนและไม่มีส่วนร่วมในรูปแบบอื่นใดในกิจกรรมการกุศลและ/หรือการสนับสนุนเพื่อวัตถุประสงค์ในการได้รับสิทธิพิเศษหรือความเอนเอียงที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมทางธุรกิจ

กิจกรรมทางการเงินทั้งหมดของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการให้การสนับสนุนหรือกิจกรรมการกุศลจะได้รับการบันทึกรายละเอียดและในลักษณะที่น่าเชื่อถือในการบันทึกบัญชี โครงการที่ได้ตระหนักถึงจะได้รับการประสานงานล่วงหน้า ขั้นตอนการตรวจสอบการบริจาคเพื่อการกุศลช่วยให้มั่นใจได้ในระดับที่เหมาะสมว่าการบริจาคนั้นไม่ได้เป็นรูปแบบการปกปิดการติดสินบน

ก่อนที่บริษัทหรือพนักงานของบริษัทจะดำเนินการในนามของและ/หรือค่าใช้จ่ายใด ๆ ของบริษัทสำหรับการบริจาคเงินจำนวนมากกว่า 100 เหรียญสหรัฐจำเป็นต้องปรึกษาผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ ซึ่งเป็นผู้มีสิทธิ์ระงับการชำระเงินหลังจากดำเนินการการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะที่เหมาะสมในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง

4.6. กิจกรรมในการจัดหาเงินทางการเมือง

บริษัทไม่ได้ให้เงินทุนและไม่สนับสนุนหรือส่งเสริมให้พรรคการเมืองหรือสมาชิกของพรรคการเมืองอื่นใด รวมถึงผู้สมัครตำแหน่งทางการเมือง แคมเปญการเลือกตั้ง หรือเหตุการณ์ทางการเมือง หรือองค์กรหรือการเคลื่อนไหวทางการเมืองใด ๆ

4.7. การชำระเงินผ่านคนกลางเพื่อประโยชน์ของบุคคลที่สาม

บริษัท พนักงานและตัวแทนของบริษัทไม่ได้รับอนุญาตให้เข้าร่วมกับบุคคลที่สามเพื่อดำเนินการใด ๆ ที่ขัดต่อหลักการและข้อกำหนดของนโยบายนี้หรือมาตรฐานของกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง การดำเนินการดังกล่าวโดยบุคคลที่สามอาจเปิดเผยบริษัท แม้ว่าจะไม่มีความรู้หรือความตระหนักที่แท้จริงก็ตาม

บริษัท พนักงานและตัวแทนของบริษัทไม่ได้รับอนุญาตให้ชำระเงินเพื่อช่วยเหลือบุคคลที่สาม หากมีข้อสงสัยว่าการชำระเงินนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนจะถูกนำมาใช้เพื่อรับสินบนข้าราชการหรือตัวแทน หรือพนักงานขององค์กรเชิงพาณิชย์

บริษัทจะตรวจสอบความสมเหตุสมผลและเหตุผลในการชำระเงินหรือบทบัญญัติอื่นใดต่อบุคคลที่สามเพื่อป้องกันและ/หรือค้นพบการละเมิดตามที่ได้กล่าวไว้ข้างต้น เพื่อลดความเสี่ยงที่จะเกี่ยวข้องกับบริษัทในกิจกรรมที่เสียหาย ความสัมพันธ์ทางการค้าทั้งหมดกับคนกลางของบุคคลที่สามจะต้องได้รับการอนุมัติจากผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ และความสัมพันธ์ทั้งหมดต้องอยู่ในรูปแบบของข้อตกลงที่เป็นลายลักษณ์อักษร

4.8. การอำนวยความสะดวกในการชำระเงิน

นโยบายนี้ห้าม “การอำนวยความสะดวกในการชำระเงิน” เช่น การชำระเงินที่ไม่เป็นทางการเพื่อให้ได้รับหรือเร่ง (เร่งรัด) การดำเนินการตามขั้นตอนของรัฐบาล เช่น การกระทำที่โดยปกติและโดยทั่วไปของเจ้าหน้าที่ของรัฐ (เช่น การประมวลผลเอกสารของรัฐบาล อย่างเช่น ใบอนุญาต วีซ่า ฯลฯ)

4.9. หนังสือและบันทึก

พนักงานหรือตัวแทนไม่ได้รับอนุญาตให้ลงนามในนามของบริษัทสำหรับการทำธุรกรรมใด ๆ ที่มีเจตนาฉ้อโกงหรือมีความรู้ความเข้าใจว่าการทำธุรกรรมหรือการชำระเงินแตกต่างจากคำอธิบายในเอกสารยืนยัน หรือชี้แจงการทำธุรกรรมหรือการชำระเงิน

เพื่อให้การดำเนินการตามข้อห้ามนี้ การดำเนินการทางการเงินทั้งหมด กการผ่านรายการและรายการทางบัญชีจะต้องได้รับการบันทึกอย่างน่าเชื่อถือและมีรายละเอียดในหนังสือและบันทึกของบริษัทอย่างเพียงพอ และต้องได้รับการจัดทำเป็นเอกสารและเข้าถึงได้เพื่อการตรวจสอบ

การชำระเงินใด ๆ ให้กับตัวแทนบุคคลที่สามจะต้องดำเนินการไปยังบัญชีธนาคารที่ถือโดยตัวแทนดังกล่าวในประเทศที่มีการจัดหาสินค้าหรือบริการที่เกี่ยวข้อง หรือประเทศที่ตัวแทนได้ลงทะเบียนไว้ ค่าใช้จ่ายใด ๆ ที่พนักงานหรือตัวแทนของบริษัทได้เรียกร้องการชำระเงินคืน รวมทั้งค่าใช้จ่ายใด ๆ ของบริษัทที่ใช้ในการดำเนินงานด้วยเงินสด จะต้องได้รับการยืนยันในรูปแบบเอกสารโดยใช้เอกสารหลักที่ถูกต้อง รวมถึงใบเสร็จรับเงินต้นฉบับ ใบแจ้งหนี้ หรือเอกสารอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง คำขอคืนเงินสำหรับการชดใช้ค่าใช้จ่ายใด ๆ ต้องได้รับการอนุมัติจากผู้บังคับบัญชาของพนักงานที่ร้องขอการชำระเงิน

4.10. การตรวจสอบและการควบคุม

บริษัทดำเนินการตรวจสอบทั้งภายในและภายนอกของกิจกรรมทางการเงินและธุรกิจของบริษัทเป็นประจำ อีกทั้งยังดำเนินการควบคุมความสมบูรณ์และความถูกต้องของการบันทึกการดำเนินธุรกิจทั้งหมดไว้ในหนังสือ รวมทั้งบันทึกและปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายที่บังคับใช้และเอกสารเกี่ยวกับบรรทัดฐานภายในของบริษัท รวมถึงหลักเกณฑ์และข้อกำหนดที่กำหนดโดยนโยบายนี้

ในฐานะส่วนหนึ่งของกระบวนการควบคุมภายในของบริษัท การตรวจสอบจะดำเนินการตามขั้นตอนที่กำหนดไว้สำหรับการดำเนินงานของกระบวนการทางธุรกิจ รวมถึงการตรวจสอบความถูกต้องตามกฎหมายของการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ของ บริษัท และเหตุผลทางเศรษฐกิจของพวกเขา ความถูกต้องของค่าใช้จ่าย รวมถึงการยืนยันตามเอกสารทางบัญชีหลักและการปฏิบัติตามข้อกำหนดของนโยบายนี้

4.11. การแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการละเมิด

พนักงานและตัวแทนทุกคนของบริษัทที่ตระหนักถึงข้อเท็จจริง (หรือหมายถึงสัญญาณที่ชี้ไป) เกี่ยวกับการละเมิดหรือความชอบในการฝ่าฝืนข้อกำหนดของนโยบายนี้ และ/หรือกฎหมายต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องโดยพนักงานหรือตัวแทนของบริษัท รวมถึงบุคคลที่สามจะต้องแจ้งเรื่องนี้ด้วยวิธีใดวิธีหนึ่งดังต่อไปนี้:

1. โดยแจ้งผู้บังคับบัญชาโดยตรงหรือถ้าหากการสื่อสารดังกล่าวเกี่ยวข้องกับการกระทำของผู้บังคับบัญชาโดยตรง ให้แจ้งต่อผู้บังคับบัญชาระดับสูงกว่า
2. ผ่าน “สายด่วน” ของบริษัทหรือส่งข้อความไปยังที่อยู่นี้โดยตรง: infosec@kaspersky.com ซึ่งสามารถทำได้โดยไม่ต้องระบุตัวตน (จากที่อยู่อีเมลภายนอก)
3. โดยแจ้งต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการของบริษัทหรือผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่น

ภายในขอบเขตของอำนาจของตน บริษัทต้องดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่าได้มีการคุ้มครองพนักงานที่รายงานการละเมิดหรือข้อสงสัยเกี่ยวกับการละเมิดข้อกำหนดของนโยบายนี้ และ/หรือกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องตั้งแต่การข่มเหงหรือรูปแบบอื่น ๆ ของการเลือกปฏิบัติในส่วนของบุคคลที่เกี่ยวข้องกับผู้ที่รายงานได้ทำ

นอกจากนี้ บริษัทรับประกันว่าจะไม่มีการรับผิดชอบต่อพนักงานของบริษัท (โดยถูกไล่ออก ลดระดับ หักเงินโบนัส เป็นต้น) หากพนักงานรายงานการทุจริตซึ่งเชื่อว่าเป็นจริงด้วยความสุจริต หรือหากลูกจ้างปฏิเสธที่จะให้หรือรับสินบนหรือให้การไกล่เกลี่ยในการกระทำการติดสินบน รวมทั้งหากการปฏิเสธดังกล่าวส่งผลให้บริษัทสูญเสียกำไร หรือไม่มีข้อได้เปรียบทางการค้าหรือการแข่งขัน การโต้กลับอาจส่งผลให้เกิดการลงโทษทางวินัยและรวมถึงการเลิกจ้าง

การรับประกันของบริษัทมีสิทธิ์ที่จะปฏิเสธการระงับพนักงานที่รับผิดชอบซึ่งไม่ครอบคลุมถึงพนักงานที่ผิด หรือในกรณีที่การตรวจสอบภายในพิสูจน์ได้ว่ารายงานที่เป็นปัญหานั้นจงใจเป็นเท็จ หรือเป็นการกล่าวเท็จหรือหมิ่นประมาท

5. ความรับผิด

ตราบเท่าที่บริษัทอาจต้องรับผิดชอบต่อการมีส่วนร่วมของพนักงานและตัวแทนของบริษัท รวมทั้งบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องในกิจกรรมทุจริต สำหรับแต่ละข้อสงสัยที่ถูกต้องหรือกรณีการทุจริตที่สร้างขึ้น การสืบสวนภายในจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ของบริษัทที่กำหนดขั้นตอนสำหรับการดำเนินการสอบสวนดังกล่าวในบริบทที่ได้รับอนุญาตโดยกฎหมายที่บังคับใช้

บุคคลที่มีความผิดในการฝ่าฝืนนโยบายนี้และกฎหมายต่อต้านการทุจริตที่ใช้บังคับอาจต้องเผชิญกับโทษทางวินัย การบริหาร กฎหมายแพ่ง หรือความผิดทางอาญาตามความมุ่งมั่นของบริษัท หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายหรือหน่วยงานอื่น ๆ ในขั้นตอนและในบริเวณที่กำหนดโดยเอกสิทธิ์ของบริษัท กระบวนการภายในและในกรณีที่เหมาะสมและมีเหตุอันควร ตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่ใช้บังคับได้ อีกทั้งกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ

นโยบายการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตทั่วโลก